The Baku-Han System

剑桥日本史选译，耶鲁大学历史系John Whitney Hall著

由德川家族在17世纪初建立的政治架构，如今被广泛地称为“幕藩体制”。当今的日本史学家创造这条短语用以概括这样一种情况：在江户幕府，或者谓之将军政权的治下，政府组织是将军家的政治机关在国家层面，以及诸家大名在地方层面共同形成的结果（注1）。虽然德川家康在1603年成为将军，但直到这个朝代的第三任将军家光时，也就是1630到1640年代间，幕府才形成了稳定的结构。此外，“藩”，亦即大名领地，也花了数十载时间才完全转型为一个地方权力单位（注2）。然而，现今学者们都赞同一点，幕藩体制的大部分结构性成份，是在“近世三英雄”的另两位——织田信长和丰臣秀吉的治下最先出现。

本章将追述幕藩体制从16世纪中期到18世纪晚期的形成与演化。由于下一章将单独论述作为地方权力机构的藩，这一章就将重点放在江户将军政权以及幕藩体制在全国范围的表现。正如本卷绪论所述，越来越多的学者在指明将军权力的范围时，使用汉词“国家”来取代“体制”，由此造出了一个名词“幕藩制国家”（注3）。在此虽然不打算正式地采用这个名词，但本章仍会视江户将军政权为一个完全的国家权力，而不是狭义上的政治体制。

构成幕藩体制的政治与社会情势始见于16世纪下半叶的“统一运动”，尤其是本世纪最后20年里丰臣秀吉的武力统一和社会重建的成就（注4）。虽然信长与秀吉都没有成为幕府将军，但他们成功地取得了对各家大名与日本国内诸势力的绝对统制权力。用当时的话来说，他们赢得了“天下（国土）”，并以“公仪（权威）”的身份事之（注5）。然而与此同时，各地大名却借由中央政权的支持（后者本谋求压制他们），增强了个人对私属领地（他们自己的小“国家”）的支配。而统一的结果便是仅仅得到这样的一个权力架构。大名的领国内，虽然放弃了一部分辛苦赢得的自主权力，但仍残留在国家体制当中（注6）。

德川家康和他的继承者倚仗武力使幕府权力登峰造极。然而虽说德川幕府拥有占据优势的军力，他们在法律上的地位与15世纪的室町幕府并无二致。另一方面，大名领国的势力在室町幕府的地方军事指挥官，即所谓“守护”大名存在之日起就得到了可怕地扩张。其实这很可能正是在“藩”的层次上，官僚集团中央集权政治发展到的最高境界。而且有充分理由认定，江户幕府执政实践的基础，实为德川家仍是日本中部诸多地方大名当中的一家时所获取的各种办法。因此在分析江户幕府的创立时，我们必须面对两股分别但又相关的机构发展过程。这也正是“幕—藩”这个词所要表达的。

注1：“幕—藩”概念的使用其实是第二次世界大战后出现的现象，起初直至1930年代学界认为江户幕府是个双头政治的架构。参见伊东多三郎，《幕藩体制论》，于《新日本讲座》（东京：中央公论社，1947）；以及中村吉治，《日本封建制再编成史》（东京：三笠书房，1940）。
注2：在注1中提及的两位学者还引起了人们对大名领地的新兴趣。战后该领域的引军人物有藤野保，参见他的《幕藩体制的研究》（东京：吉川弘文馆，1961）；还有金井圆，《藩政》（东京：至文堂，1962）。Harold Bolitho在第5卷还会详述。
注3：从这个方向进行的日本政治史研究，参阅佐佐木润之介的《幕藩制国家论》，收于安良城盛昭等编集《体系日本国家史 近世3》（东京：东京大学出版会，1975）。
注4：有关秀吉社会政策的英文论著，参阅Bernard Susser，《The Toyotomi Reginme and the Daimyo（丰臣政权与大名）》，收于Jeffrey P. Mass和William B. Hauser编集，《The Bakufu in Japanese History（日本历史上的幕府）》（Standford 斯坦福，Calif. 加利福尼亚州：Standford University Press 斯坦福大学出版社，1985），pp. 128-52。更多详情，见Mary Elizaberth Berry，《Hideyoshi（秀吉传）》（Cambridge 剑桥，Mass. 麻萨诸塞州：Harvard University Press 哈佛大学出版社，1982）。
注5：对这些概念的深入研究见于本卷第2章。关于16世纪大地方大名对这些概念的广泛应用，见Shizuo Katsumata（胜俣镇夫）和Martin Collcutt，《The Development of Sengoku Law（战国法律的发展）》，于John Whitney Hall，Keiji Nagahara（永原庆二）和Kozo Yamamura（山村耕造）编集《Japan Before Tokugawa：Political Consolidation and Economic Growth 1500-1650（德川时代以前的日本：政治整合与经济增长 1500—1650年）》（Princeton 普林斯顿，N. J. 新泽西州：Princeton University Press 普林斯顿大学出版社，1981），pp. 119-24。
注6：前面引用的Mass和Hauser关于幕府统治的论文集是研究军人政府结构之历史演变的一次先锋尝试。